10月9日，中国证券业协会发布了2019年11月证券业人员资格考试公告，并发布了新版《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》（下称“《大纲》”），并于当日起施行。与往年考试大纲相比，此次《大纲》将反洗钱工作内容变为独立章节，新增券商信息技术管理章节，并在经纪业务规范中新增科创板内容。

今年《大纲》新增“证券公司反洗钱工作”以及“证券公司信息技术管理”两节内容。原来被归到该章第一节的“反洗钱工作”在2019年的大纲中自成一节；“证券公司信息技术管理”要求了解证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的一般规定，掌握证券公司信息技术合规与风险管理，了解证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施等。

《大纲》在法律法规部分第三章“证券公司业务规范”中，在经纪业务规范部分添加了科创板的内容，要求掌握科创板定位、投资者适当性管理要求；了解上海证券交易所在科创板推出的交易机制改革措施；掌握存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制等。

《大纲》在“全球金融市场”部分添加了“了解国际金融监管体系的主要组织”一项，“中国的金融体系”里加入了“了解我国金融业进一步对外开放的背景和主要政策措施”和“了解我国银行业、证券业、保险业、资本市场新一轮对外开放的实践措施”两项要求，“中国的多层次资本市场”部分则再次强调了要“了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景”等与科创板相关的问题。

来源 | 中证网
责编 | 黄婷